Курсовая работа: Аудит менеджмента качества
На собрании открывающем
аудит, ведущий аудитор напоминает про цели аудита и критерии, по которым будет
проводиться аудит. Далее осуществляется краткое представление порядка аудита.
Если аудит будет проводить группа аудиторов, то представляется порядок работы
группы.
В ходе собрания
проверяется выполнение необходимых условий для проведения аудита, например
обеспечение спецодеждой, обеспечение транспортом, наличие сопровождающих и пр.
Ведущий аудитор объясняет, что по завершении аудита будет подготовлен отчет по
аудиту, в котором определены все результаты аудита. При необходимости, может даваться
объяснение классификации несоответствий, которые будут обнаруживаться в ходе
аудита.
Возможно, что со стороны
руководителей подразделений, или других участников собрания открывающего аудит
возникнут вопросы по порядку аудита, тогда аудиторы должны ответить на все эти
вопросы.
В том случае, когда
проводится внутренний аудит, и организация небольшая, открытие внутреннего
аудита может проходить менее официально. Тем не менее, желательно перед началом
аудита собрать руководителей подразделений и еще раз напомнить им о проведении
аудита, целях аудита и его порядке.
Проверка на местах
Проверка на местах – это
одна из главных составляющих процесса аудита. В ходе проверки на местах
аудиторы осуществляют сбор информации и объективных свидетельств для подтверждения
соответствия, либо не соответствия проверяемых подразделений критериям аудита.
Проверка на местах
включает в себя проведение аудитных бесед и выборочные проверки документов,
выполняемой работы или продукции (результатов работы). Аудитные беседы всегда
проводятся на рабочих местах сотрудников. В ходе таких бесед проверяются
предположения, сделанные при работе с документами (на этапе подготовки к
аудиту) и определяются объекты для выборочных проверок. Выборочные проверки
осуществляются для подтверждения данных аудитных бесед и результатов
предварительного изучения документов.
При проверке на местах,
аудиторам необходимо:
— Проверить работу сотрудников выборочным методом – проверить
всю работу сотрудников у аудитора не хватит времени, поэтому любой аудит это
выборочная проверка отдельных действий, результатов работы или операций,
выполняемых сотрудником.
— Задать вопросы из вопросников по аудиту и сравнить
обнаружения с требованиями – вопросник используется аудитором как памятка, в
которой указано что необходимо спросить, на какие действия в работе сотрудников
необходимо обратить внимание, но не более того. По ходу беседы, необходимо
задавать вопросы исходя из того, что и как отвечает сотрудник.
— Установить соответствие или несоответствие требованиям –
установить соответствия или несоответствия можно только на основании ответов
сотрудника и их сравнения с выборочной проверкой работы сотрудника или
каких-либо документов, записей.
— Записать результаты наблюдений и проверок – это одно из
обязательных требований. По ходу аудита, аудитор обязан вести записи аудита и
точно фиксировать все результаты проверок.
Если в ходе аудитной
беседы и выборочной проверки у сотрудника обнаружены несоответствия, то все
выявленные несоответствия необходимо сотруднику сообщить и объяснить, почему
эти обнаружения являются несоответствиями, какие требования сотрудником были не
выполнены.
Закрытие аудита
Закрытие аудита относится
к завершающим действиям этапа проведения проверок и выполняется после
завершения всех мероприятий программы аудита, т.е. фактически, когда завершены
все аудитные беседы и проверки на рабочих местах сотрудников. Мероприятия по
закрытию аудита, как правило, следующие:
— Определение общего количества несоответствий по всем
проверенным подразделениям –необходимо посмотреть, что за несоответствия в
подразделениях выявлены, есть ли повторяющиеся несоответствия, какое количество
несоответствий. Большое количество повторяющихся несоответствий говорит об их
системном характере.
— Согласование и распределение несоответствий по категориям -
категория несоответствий говорит о серьезности последствий этих несоответствий
для работы организации и для системы качества. Согласование несоответствий
проводится между аудиторами. Если в аудите принимало участие несколько
аудиторов, то может потребоваться согласование формулировок несоответствий.
— Определение слабости системы менеджмента качества и
возможностей для улучшения системы – на основании собранных вместе и
рассмотренных несоответствий аудиторы определяют, в чем может заключаться
слабость применяемых методов работы, и исходя из причин этих слабостей могут
предложить, что нужно сделать, чтобы улучшить работу системы качества.
— Определение степени соответствия системы качества критериям
аудита – степень соответствия представляет собой некоторый количественный
показатель. В ситуации внутреннего аудита метод определения этого показателя
организация определяет сама. В этом случае, этот показатель необходим для
определения работы и развития системы качества в динамике. В ситуации внешнего
аудита определение степени соответствия системы качества критериям аудита может
быть менее формализовано (особенно часто это встречается в ситуации
сертификационного аудита). При внешнем аудите степень соответствия системы
качества определяется на основании экспертного мнения аудитора исходя из
характера и количества выявленных несоответствий.
— Информирование высшего руководства организации о
результатах аудита – по завершении всех мероприятий программы аудита и
определения слабостей системы качества, а также степени ее соответствия
требованиям необходимо довести до сведения руководства организации все
выявленные проблемы.
— Согласование сроков и состава корректирующих действий -
аудиторы должны проверить корректность мероприятий, которые будут предпринимать
руководители или сотрудники подразделений, в которых выявлены несоответствия,
для их исправления и согласовать сроки выполнения этих мероприятий.
Оформление результатов
аудита
Последний этап аудита –
это этап последующих действий. Последующие действия подразумевают оформление
результатов аудита и закрытие корректирующих действий. Оформление результатов
аудита принято относить к этапу последующих действий в связи с тем, что это
мероприятие может быть растянуто по времени. Не всегда есть возможность по
завершении проверок на месте окончательно оформить результаты аудита. Например,
такая ситуация возникает когда в протоколах регистрации несоответствий
отмечается результат выполнения корректирующих действий. В таком случае, окончательно
оформить протокол регистрации несоответствий возможно только после завершения
корректирующих действий, а выполнение этих действий может потребовать
нескольких месяцев.
Оформление результатов
аудита включает в себя подготовку итогового отчета по аудиту, оформление всех
протоколов несоответствий, подготовку предложений по улучшению системы
качества.
В итоговом отчете по
аудиту указываются все выполненные мероприятия по аудиту, состав всех
проверенных подразделений, выявленные несоответствия, общая оценка работы
системы качества.
В протоколах
несоответствий регистрируются выявленные несоответствия, указывается их
категория. Также в протоколах регистрации несоответствий могут указываться
корректирующие действия по устранению выявленных несоответствий.
Предложения по улучшению
системы качества могут включаться в состав итогового отчета по аудиту.
Структура документации
СМК
Структура документации
системы менеджмента качества, построенной по стандарту ИСО 9001:2008 (ИСО
9001:2000), представляет собой иерархическую систему взаимосвязанных
документов. Часть этих документов в явном виде оговорена в стандарте, другая
часть подразумевается. Поэтому структура системы качества имеет «постоянную»
составляющую, определенную стандартом и «переменную» составляющую, зависящую от
конкретной организации.
«Постоянная» составляющая
структуры документации СМК:
— Политика в области качества;
— Цели в области качества;
— Руководство по качеству;
— Шесть обязательных процедур системы качества;
— Записи по качеству.
«Переменная» составляющая
структуры в стандарте поименована в следующем виде – «документы, необходимые
организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов
и управления ими (п.п. 4.2.1.d ИСО 9001:2008)». Как правило, к этим документам относятся
различные планы, карты или схемы процессов, рабочие инструкции, отчетные формы,
договора, нормативные документы, накладные и пр. Т.е. можно считать, что под
эту «переменную» составляющую подпадает практически вся документация
организации.
Некоторые рекомендации по
составлению структуры документации СМК и содержанию документов СМК дает
стандарт ИСО 10013:2001 «Рекомендации по документированию систем менеджмента
качества». Однако, при составлении структуры документации СМК лучше
ориентироваться на существующую в организации систему документации, дополняя ее
необходимыми уровнями и документами, требуемыми стандартом ИСО 9001:2008.
- Понятия,
относящиеся к аудиту (проверке) согласно СТБ ИСО 9000-2006.
Рисунок 1.1-
Понятия, относящиеся к аудиту (проверке) (3.9)
2. Порядок работ по
определению процессов СМК (ТКП 45 – 1.01 – 80 – 2007).
2.1 Общие положения
Определение,
классификация и идентификация процессов в системе менеджмента качества – это
сложный, динамичный и итерационный процесс. Эффективное управление проектом
описания процесса должно представлять собой процесс, в ходе которого координируется
работа разработчиков, экспертов и тех, кто утверждает окончательную версию документов,
содержащих описание процессов или их частей.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12 |
