Дипломная работа: Изучение профессиональной деятельности на фондовом рынке Республики Казахстан
В период с 2007 по 2008
годы Агентством по регулированию деятельности регионального финансового центра
города Алматы приостановлено действие лицензии на осуществление
брокерско-дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов
клиентов в качестве номинального держателя АО «СЕНИМ-БАНК», АО «Gold Investment
Group» и возобновлено действие лицензии на осуществление брокерской и дилерской
деятельности на рынке ценных бумаг с правом ведения счетов клиентов в качестве
номинального держателя АО «Алматы Инвестмент Менеджмент».
По состоянию на 1 января
2008 года 17 организаций осуществляют деятельность по ведению реестра
держателей ценных бумаг.
За отчетный период
количество банков, обладающих лицензией уполномоченного органа на осуществление
кастодиальной деятельности, не изменилось и составило 10 банков.
Инвестиционное
управление пенсионными активами накопительных пенсионных фондов по состоянию на
1 января 2008 года осуществляют 11 организаций, из них 6 -накопительные
пенсионные фонды, имеющие лицензию на самостоятельное управление пенсионными
активами (АО «НПФ "ГНПФ"», АО «НПФ Народного Банка Казахстана
(дочерняя организация АО «Народный Банк Казахстана»), АО «Дочерняя организация
АО «Банк ТуранАлем» НПФ БТА Казахстан», АО «НПФ «Капитал»» (дочерняя
организация АО «Банк ЦентрКредит»), АО «НПФ "Казахмыс"» и АО «НПФ
"Отан"»).
В четвертом квартале
2007 года выдано 6 лицензий на осуществление деятельности по управлению
инвестиционным портфелем (АО «MAG Finance», АО «Управляющая компания «Альфа
Траст», АО «REAL ASSET
MANAGEMENT», АО «Инвестментс
Компании «ЦентрИнвест», АО «VOSTOK CAPITAL», АО «Евразия Капитал» (ДО АО
«Евразийский банк»)). По состоянию на 1 января 2008 года общее количество
управляющих инвестиционным портфелем составило 61.
Лицензией на
осуществление трансфер – агентской деятельности обладают 3 организации: АО
«Казпочта», АО «C-n-D Express» и ТОО «ДОС Финанс» (таблица 8).
Таблица 8 - Финансовые
показатели по профессиональным участникам РЦБ, (млн. тенге)
|
на
01.01.07г. |
на
01.01.08г. |
изменение
за 2007 год, в % |
1 |
2 |
3 |
4 |
Совокупные
активы, в т. ч.: |
193
652 |
355
954 |
83,81 |
брокеры-дилеры |
10
441 |
5
018 |
-51,94 |
брокеры-дилеры
(участники РФЦА) |
- |
2
637 |
100 |
брокеры-
дилеры, осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА) |
- |
75 |
100 |
регистраторы |
1
381 |
1
297 |
-6,08 |
УИП |
176
577 |
94
097 |
-46,71 |
инвестиционные
компании |
- |
247
022 |
100 |
ООИУПА* |
5
253 |
5
808 |
10,57 |
Обязательства,
в т.ч.: |
146
849 |
237
536 |
61,76 |
брокеры-дилеры |
6
354 |
2
356 |
-62,92 |
брокеры-дилеры
(участники РФЦА) |
- |
166 |
100 |
брокеры-
дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА) |
- |
- |
- |
регистраторы |
26 |
31 |
19,23 |
УИП |
140
358 |
20
719 |
-85,24 |
инвестиционные
компании |
- |
214
183 |
100 |
ООИУПА |
111 |
81 |
-27,03 |
Капитал,
в т.ч. |
46
803 |
118
418 |
в
2,5 раз |
брокеры-дилеры |
4
087 |
2
662 |
-34,87 |
брокеры-дилеры
(участники РФЦА) |
- |
2
471 |
100 |
брокеры-
дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА) |
- |
75 |
100 |
регистраторы |
1
355 |
1
266 |
-6,57 |
УИП |
36
219 |
73
378 |
в
2 раза |
инвестиционные
компании |
- |
32
839 |
100 |
Продолжение
таблицы 8 |
1 |
2 |
3 |
4 |
ООИУПА |
5
142 |
5
727 |
11,38 |
уставный
капитал, в.ч. |
25
312 |
95
139 |
в
3,8 раз |
брокеры-дилеры |
1
798 |
1
744 |
3,00 |
брокеры-дилеры
(участники РФЦА) |
- |
2
298 |
100 |
брокеры-
дилеры осуществляющие отдельные виды банковских операций (участники РФЦА) |
- |
78 |
100 |
регистраторы |
1
202 |
1
205 |
0,25 |
УИП |
20
682 |
63
962 |
в
3 раза |
инвестиционные
компании |
- |
24
603 |
100 |
ООИУПА |
1
630 |
1
250 |
-23,31 |
Как видно из данных,
приведенных в таблице 8, за 2007 год наблюдается увеличение совокупных
финансовых показателей профессиональных участников рынка ценных бумаг. Так,
совокупные активы за 2007 год увеличились на 83,81% и составили 355 954 млн.
тенге, обязательства увеличились на 61,76% и составили 237 536 млн. тенге,
соответственно.
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 23 |