Контрольная работа: Организация биржевого торга. Биржевые сделки
Контрольная работа: Организация биржевого торга. Биржевые сделки
Федеральное агентство по
образованию
ГОУ ВПО «Санкт-Петербургский
государственный инженерно-экономический университет»
Филиал в г. Чебоксары
КАФЕДРА ФИНАНСОВ И БАНКОВСКОГО ДЕЛА
УП по биржевому делу по дисциплине
Рынок ценных бумаг
«Организация биржевого
торга. Биржевые сделки»
Выполнила:
Скворцова С. Ю.
Студентка
группы 32-07
Преподаватель:
Леонтьева О. Н..
Чебоксары 2010
Содержание
Введение
Глава 1. Правило биржевых торгов
1.1 Участники биржевых торгов
1.2 Допуск биржевого товара к торгам
1.3 Торговые поручения и их виды
Глава 2. Механизмы введения биржевого
торга
2.1 Сделки и операции с биржевым товаром
Список использованной литературы
Словарь финансовых терминов
Введение
Биржевой сделкой
является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый
участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых
торгов. Порядок регистрации и оформления биржевых сделок устанавливается
биржей. Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи.
Участниками биржевой торговли в ходе биржевых торгов могут совершаться сделки,
связанные с:
" взаимной
передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
" взаимной
передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком
его поставки (форвардные сделки);
" взаимной
передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку
биржевого товара (фьючерсные сделки);
" уступкой прав на
будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта
на поставку биржевого товара (опционные сделки);
" а также другие
сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в
правилах биржевой торговли.
Биржевая торговля может
осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном
порядке Комиссией по товарным биржам при Государственном комитете Российской
Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.
Членами биржи могут быть юридические или физические лица, которые участвуют в
формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые
взносы в имущество биржи и стали членами биржи в порядке, предусмотренном ее
учредительными документами.
В правилах биржевой торговли
должны быть определены: порядок проведения биржевых торгов, виды биржевых
сделок, наименование товарных секций, перечень основных структурных подразделений
биржи, порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих
биржевых торгах, порядок регистрации и учета биржевых сделок, порядок котировки
цен биржевых товаров, порядок информирования участников биржевой торговли о
биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, порядок взаимных расчетов
членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых
сделок, меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях
недопущения резкого дневного повышения или понижения уровня цен, меры,
обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и
условия применения этих мер, перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются
штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их
взимания.
Цель работы -
рассмотреть организационное построение биржи.
Задачи работы: 1)
охарактеризовать участников биржевых торгов; 2) рассмотреть механизм ведения
биржевых торгов; 3) обосновать особенность регистрации и оформления сделок.
Глава 1. Правило биржевых
торгов
1.1 Участники биржевых
торгов
1.
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1.
Сделки на Бирже совершаются в порядке, установленном настоящими Правилами и
Регламентами проведения торгов.
1.2.
Сделки на Бирже вправе совершать члены Биржи, постоянные и разовые посетители,
допущенные к их совершению в установленном настоящими Правилами порядке (далее
– участники торгов).
Порядок
аккредитации постоянных и разовых посетителей и допуск их к совершению сделок
устанавливаются настоящими Правилами и Регламентами проведения торгов.
1.3.
Торги проходят в Электронной торговой системе (ЭТС) в течение торговых сессий.
1.4.
Основные
структурные подразделения Биржи, обеспечивающие процедуру проведения Торгов:
-
Департамент товарного рынка (ДТР) – организует и проводит торги по секциям,
контролирует соблюдение Участниками настоящих Правил и внутренних документов
Биржи;
-
Отдел проведения торгов (ОПТ) – обеспечивает информационное взаимодействие
Биржи, Участников в процессе подготовки и проведения Торгов, регистрирует
Участников, регистрирует заключенные на Торгах сделки, оформляет их и
контролирует исполнение обязательств и проведение взаимных расчетов;
-
Информационно – технический центр (ИТЦ) – обеспечивает доступ зарегистрированных
на Бирже Участников к ЭТС, функционирование и поддержание в рабочем состоянии
программно-технического комплекса Биржи.
1.5.
Сделка считается совершенной с момента ее регистрации ЭТС.
1.6.
Расчеты и исполнение обязательств по совершенным сделкам производятся в порядке
и в сроки, определенных настоящими Правилами, Регламентами проведения торгов и
договорами купли-продажи (договорами поставки), заключенным при оформлении
совершенных на Бирже сделок.
1.7.
Участники торгов в своей деятельности должны соблюдать действующее
законодательство Российской Федерации, настоящие Правила и иные внутренние
документы Биржи, регламентирующие порядок совершения сделок на Бирже и
исполнения обязательств по заключенным на Бирже сделкам.
1.8.
На Бирже запрещается:
-
сделки по купле-продаже товаров (контрактов) одним лицом непосредственно или через
подставных лиц, имеющие своей целью оказать влияние на динамику цен;
-
любые согласованные действия Участников, которые имеют своей целью или могут
привести к изменению или фиксации текущих биржевых цен;
-
распространение ложных слухов, которые могут привести к искусственному
изменению конъюнктуры;
-
любые сделки, совершаемые на основе закрытой служебной информации, полученной
от должностных лиц Биржи.
Расследованием
указанных нарушений занимается Комитет по развитию товарного рынка и правилам
торговли.
1.9.
При принятии органами государственной власти и управления решений, направленных
на регулирование обращения товаров в биржевой торговле, Биржа вносит
соответствующие изменения в настоящие Правила, которые обязательны для
исполнения участниками торгов.
1.10. Правила, а также
дополнения и изменения к ним утверждаются Биржевым Советом.
Правила, а также
изменения и дополнения к ним вступают в силу в течение 5 календарных дней с
момента их утверждения Биржевым советом и публикуются на сайте Биржи.
2.
УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
2.1.
Лица,
не являющиеся членами Биржи, аккредитуются на торгах Биржи в качестве разовых и
постоянных посетителей биржевых торгов путем заключения с Биржей Договора об
участии в торгах.
Разовые
посетители получают право на участие в торгах в течение одной торговой сессии.
Разовые
посетители имеют право на совершение сделок только на реальный товар, от своего
имени и за свой счет. Срок аккредитации постоянного посетителя не может
превышать 3-х лет.
2.1.1.
Лицо, желающее аккредитоваться на Бирже в качестве постоянного посетителя
подает заявление и следующие документы:
1)
Копии устава и учредительного договора (при его наличии) со всеми
зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (нотариально заверенные);
2)
Копию свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр
юридических лиц Заявителя (с изменениями, нотариально заверенную);
3)
Свидетельство о регистрации (нотариально заверенная копия)
4) Выписку из протокола об избрании или приказ о
назначении на должность руководителя лица, действующего в силу закона, Устава
(Положения) от имени юридического лица без доверенности, либо доверенность,
выданная юридическим лицом за подписью его руководителя и скрепленная печатью
организации.
5)
Копию информационного письма об учете в ЕГРПО и идентификации по общероссийским
классификаторам (коды форм Федерального государственного статистического
наблюдения) (нотариально заверенную);
6) Свидетельство
о постановке на налоговый учет (нотариально заверенная копия);
7)
Документ, подтверждающий полномочия брокера(ов) на совершение от имени
заявителя сделок в ходе биржевых торгов, с указанием паспортных данных.
Документ должен быть подписан руководителем (или лицом, имеющим право подписи)
и заверен печатью организации.
Регламентами
проведения торгов может быть установлено требование о представлении иных
документов.
2.2.
Участники
торгов являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе осуществлять
биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, от имени
клиента и за его счет, от своего имени за счет клиента и от имени клиента за
свой счет.
2.3.
Участники
торгов, не являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, вправе
участвовать в биржевой торговле:
- непосредственно от своего
имени - только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без
права на биржевое посредничество;
- через организуемые
ими брокерские конторы - с правом на биржевое посредничество;
- на договорной основе
с брокерскими фирмами, брокерскими конторами, действующими на Бирже.
2.4.
Для
обеспечения совершения сделок в ЭТС Биржа каждому Участнику торгов:
Страницы: 1, 2, 3, 4, 5 |