Возбуждение процесса о признании предприятия банкротом

Возбуждение процесса о признании предприятия банкротом

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНТСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

ГОСУДАРСТВЕННОЕ ОБРАЗОВАТЕЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ

ВЫСШЕГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

«САНКТ-ПЕТЕРБУРГСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ

ИНЖЕНЕРНО-ЭКОНОМИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

Кафедра бухгалтерского учета и аудита

Контрольная работа

по дисциплине

УЧЕТ И АНАЛИЗ БАНКРОТСТВ

Санкт-Петербург

2008

Состав документации при возбуждении арбитражного процесса о признании предприятия банкротом

Для возбуждения производства по делу необходимо, чтобы было подано заявление с соблюдением всех требований, предъявляемых АПК РФ и Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)" к его форме и содержанию.

С заявлением о признании должника банкротом в арбитражный суд по месту нахождения должника вправе обратиться должник, кредиторы и иные заинтересованные лица в соответствии с Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

В зависимости от того, кто выступает заявителем, и от категории заинтересованного лица по отношению к должнику определяются требования к форме и содержанию заявления, а также устанавливается перечень документов, копии которых необходимо приложить к заявлению. Копии всех приложенных документов должны быть заверены самим должником или нотариусом.

Если в деле о банкротстве выступают представители, то они должны иметь надлежащим образом оформленные полномочия. Полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций подтверждаются документами, удостоверяющими их служебное положение, а также учредительными и иными документами. Полномочия законных представителей подтверждаются документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Полномочия других представителей на ведение дела о банкротстве в арбитражном суде подтверждаются доверенностью, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, иным документом.[1]

Заявление

Заявление должника[2]

Заявление должника подается в арбитражный суд в письменной форме. Оно должно быть подписано руководителем должника - юридического лица или лицом, в соответствии с учредительными документами имеющим право на подачу заявления о признании должника банкротом, или должником-гражданином. Заявление должника может быть подписано представителем должника в случае, если такое полномочие прямо предусмотрено в доверенности представителя.

В заявлении должника должны быть указаны:

·                   наименование арбитражного суда, в который подается указанное заявление;

·                   сумма требований кредиторов по денежным обязательствам в размере, который не оспаривается должником;

·                   сумма задолженности по возмещению вреда, причиненного жизни или здоровью граждан, оплате труда работников должника и выплате им выходных пособий, сумма вознаграждения, причитающегося для выплаты вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

·                   размер задолженности по обязательным платежам;

·                   обоснование невозможности удовлетворить требования кредиторов в полном объеме или существенного осложнения хозяйственной деятельности при обращении взыскания на имущество должника;

·                   сведения о принятых к производству судами общей юрисдикции, арбитражными судами, третейскими судами исковых заявлениях к должнику, исполнительных документах, а также об иных документах, предъявленных для списания денежных средств со счетов должника в безакцептном порядке;

·                   сведения об имеющемся у должника имуществе, в том числе о денежных средствах, и о дебиторской задолженности;

·                   номера счетов должника в банках и иных кредитных организациях, адреса банков и иных кредитных организаций;

·                   наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой арбитражный суд утверждает временного управляющего;

·                   размер вознаграждения арбитражного управляющего;

·                   перечень прилагаемых документов;

·                   форма допуска к государственной тайне руководителя должника (если должник в своей деятельности использует сведения, составляющие государственную тайну);

·                   иные сведения, имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве;

·                   в заявлении должника-гражданина указываются сведения об обязательствах должника, не связанных с предпринимательской деятельностью.

Должник должен направить копии своего заявления:

1)     конкурсным кредиторам,

2)     в уполномоченные органы,

3)     собственнику имущества должника-унитарного предприятия,

4)     в совет директоров (наблюдательный совет) или иной аналогичный коллегиальный орган управления,

5)     иным лицам в случаях, предусмотренных Федеральным законом о банкротстве.

Заявление конкурсного кредитора[3]

Заявление конкурсного кредитора о признании должника банкротом подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление кредитора-юридического лица подписывается его руководителем или представителем, заявление кредитора-гражданина - этим гражданином или его представителем. Конкурсные кредиторы вправе объединить свои требования к должнику и обратиться в суд с одним заявлением кредитора. Такое заявление подписывается конкурсными кредиторами, объединившими свои требования.

В заявлении кредитора должны быть указаны:

·                   наименование арбитражного суда, в который подается заявление кредитора;

·                   наименование (фамилия, имя, отчество) должника и его адрес;

·                   наименование (фамилия, имя, отчество) конкурсного кредитора и его адрес;

·                   размер требований конкурсного кредитора к должнику с указанием размера подлежащих уплате процентов и неустоек (штрафов, пеней);

·                   обязательство, из которого возникло требование должника перед конкурсным кредитором, а также срок исполнения такого обязательства;

·                   вступившее в законную силу решение суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требования конкурсного кредитора к должнику;

·                   доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику;

·                   доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);

·                   наименование и адрес саморегулируемой организации, из числа членов которой должен быть утвержден временный управляющий;

·                   размер вознаграждения арбитражного управляющего;

·                   перечень прилагаемых к заявлению кредитора документов;

·                   конкурсный кредитор в своем заявлении вправе указать профессиональные требования к кандидатуре временного управляющего;

·                   иные сведения, имеющие отношение к рассмотрению дела о банкротстве;

·                   имеющиеся у конкурсного кредитора ходатайства.

Конкурсный кредитор обязан направить копию заявления кредитора должнику.

Заявление уполномоченного органа[4]

Заявление уполномоченного органа о признании должника банкротом должно отвечать требованиям, предусмотренным для заявления кредитора.

К заявлению уполномоченного органа по обязательным платежам должно быть приложено:

1-                решение налогового органа или таможенного органа о взыскании задолженности за счет имущества должника.

2-                сведения о задолженности по обязательным платежам, по данным уполномоченного органа.

Прилагаемые к заявлению документы

Документы, прилагаемые к заявлению, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации[5]

1-                уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;

2-                документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

3-                документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;

4-                копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

5-                доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

6-                копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;

7-                документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;

8-                проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.

Поскольку дела о банкротстве не являются исковым производством, поэтому здесь вряд ли применимы к иску все требования АПК РФ. Из всех обязательных реквизитов искового заявления к заявлению о признании предприятия банкротом могут быть предъявлены только требования общего характера: наименование арбитражного суда; наименование лиц, участвующих в деле, и их почтовые адреса (в отношении кредиторов); цена иска, т. е. общая сумма кредиторской задолженности, которая необходима для того, чтобы определить подведомственность спора арбитражному суду; перечень прилагаемых документов.

Документы, прилагаемые к заявлению должника, предусмотренные Федеральным законом от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"[6]:

1-                документы, подтверждающие наличие задолженности, а также неспособность должника удовлетворить требования кредиторов в полном объеме;

2-                документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление должника (договоры с кредиторами, по которым наступил срок исполнения денежных обязательств, договоры с контрагентами, свидетельствующие о наличии дебиторской задолженности, документы банка об отсутствии средств на расчетном счете и др.);

3-                учредительные документы должника - юридического лица;

4-                свидетельство о государственной регистрации юридического лица или документ о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;

5-                список кредиторов и должников заявителя с расшифровкой кредиторской и дебиторской задолженностей и указанием адресов кредиторов и должников заявителя;

6-                бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату или заменяющие его документы либо документы о составе и стоимости имущества должника-гражданина;

7-                решение собственника имущества должника - унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об обращении должника в арбитражный суд с заявлением должника при наличии такого решения;

8-                решение собственника имущества должника - унитарного предприятия или учредителей (участников) должника, а также иного уполномоченного органа должника об избрании (назначении) представителя учредителей (участников) должника или представителя собственника имущества должника - унитарного предприятия;

9-                протокол собрания работников должника, на котором избран представитель работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве, если указанное собрание проведено до подачи заявления должника;

10-            отчет о стоимости имущества должника, подготовленный независимым оценщиком, при наличии такого отчета;

11-            документы, подтверждающие наличие у руководителя должника допуска к государственной тайне, с указанием формы такого допуска (при наличии у должника лицензии на проведение работ с использованием сведений, составляющих государственную тайну);

12-            ходатайство о проведении внешнего управления имуществом предприятия или о его санации (соответствующее ходатайство может содержаться непосредственно в тексте заявления);

13-            иные документы в случаях, предусмотренных Федеральным Законом о несостоятельности (банкротстве).

К заявлению прилагаются подлинники указанных документов или их заверенные надлежащим образом копии. К заявлению также могут быть приложены имеющиеся у должника ходатайства.

В случае, если обращение в арбитражный суд с заявлением должника в соответствии с действующим законодательством является обязательным, но к указанному заявлению приложены не все предусмотренные документы, указанное заявление, тем не менее, принимается арбитражным судом к производству, а недостающие документы истребуются при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству.

Арбитражный суд может запросить сведения о наличии у организации (предпринимателя), в отношении которой возбуждено соответствующее дело, дебиторской и кредиторской задолженности у налоговой инспекции, Федерального управления по делам о несостоятельности (банкротстве) при Госкомимуществе России (территориальных агентств), банка или иных кредитных учреждений, обслуживающих должника, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также у других органов, располагающих, по мнению суда, подобными сведениями.

Документы, прилагаемые к заявлению кредитора, предусмотренные Федеральным законом от 26.10.2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" [7]:

1-                документы, подтверждающие обязательства должника перед конкурсным кредитором, а также наличие и размер задолженности по указанным обязательствам;

2-                документы, подтверждающие доказательства оснований возникновения задолженности (счета-фактуры, товарно-транспортные накладные и иные документы);

3-                документы, подтверждающие иные обстоятельства, на которых основывается заявление кредитора;

4-                к заявлению кредитора, подписанному представителем конкурсного кредитора, прилагается также доверенность, подтверждающая полномочия подписавшего указанное заявление лица на подачу такого заявления;

5-                вступившие в законную силу решения суда, арбитражного суда, третейского суда, рассматривавших требование конкурсного кредитора к должнику;

6-                доказательства направления (предъявления к исполнению) исполнительного документа в службу судебных приставов и его копии должнику.

В отличие от заявления должника Закон N 127-ФЗ предусматривает для кредитора обязательность доарбитражного урегулирования спора. Кредитор обязан направить должнику извещение, содержащее требование к должнику погасить в недельный срок задолженность и предупреждение о том, что в случае невыполнения должником обязанности погасить задолженность кредитор обратится в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производства по делу о несостоятельности (банкротстве) предприятия. Такое извещение должно быть направлено заказной почтой с уведомлением о вручении. И только после получения уведомления о вручении извещения должнику, но не ранее установленного в нем срока (семь дней), кредитор вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о возбуждении производства по делу о банкротстве. С учетом изложенного, отсутствие доказательств о вручении извещения кредитора должнику является основанием для возвращения заявления кредитора[8].

Если нарушены форма и содержание заявления, а также не выполнены другие требования, установленные статьями 37-41 Закона N 127-ФЗ, то арбитражный суд вернет заявление со всеми приложенными к нему документами. Об этом суд выносит определение, которое направляется должнику и кредитору-заявителю. Исключение - заявление должника, которое подается им в обязательном порядке, но не со всеми документами, предусмотренными статьей 38 Закона N 127-ФЗ.

[1] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.36

[2] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.37

[3] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.39

[4] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.104  п.3

[5] "Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 N 95-ФЗ, ст.126

[6] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.38

[7] Федеральный закон от 26 октября 2002 г. N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", ст.41

[8] "Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" от 24.07.2002 N 95-ФЗ, ст.126